Empfehlungen

Wirtschaftsgrundschutz

Der ASW Bundesverband hat im April 2017 gemeinsam mit den Bundesämtern für Verfassungs­schutz (BfV) sowie Sicherheit in der Informations­technik (BSI) im Rahmen ihres Wirtschafts­grundschutz-Handbuches den Baustein „Umgang mit Wirtschafts­kriminalität“ veröffentlicht. Der geschäfts­führende Gesell­schafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, ist Hauptautor dieses Bausteins (PDF-Dokument). Weitere Informationen zum Wirtschafts­grundschutz-Handbuch finden Sie unter www.wirtschaftsschutz.info.

Strategische und strukturelle Ausgestaltung des Beauftragten­wesens im Lichte aktueller (aufsichts-)rechtlicher Anforderungen/ Entwicklungen

Zawilla bei Akademie Deutscher Genossen­schaften ADG e. V., Dezember 2013

Das Werk stellt eine praktische Unterstützung für die Überlegungen und Entscheidungen zur zukünftigen strategischen und strukturellen Ausgestaltung des Beauftragten­wesens dar. Dabei wird zunächst ein Überblick über die (aufsichts-)rechtlichen Rahmen­bedingungen gegeben und anschließend praxis­orientierte Möglich­keiten zur strategischen und strukturellen (nachhaltigen) Ausgestaltung des Beauftragten­wesens unter Nutzung von möglichen Synergien aufgezeigt. Zudem werden konkrete aufbau-, ablauf­organisatorische und personelle Aspekte sowie die nahezu zwangsläufig entstehenden Schnitt­stellen zu anderen (Beauftragten-)Funktionen bzw. Fachbereichen näher beleuchtet. Dabei wird insgesamt dargestellt, dass bei einer qualitativ hochwertigen und quantitativ angemessenen Besetzung der Beauftragten­funktionen ein deutlich höherer Mehrwert für ein Kredit­institut erzielt werden kann als „nur“ die Erfüllung der vom Gesetzgeber und der BaFin geforderten bzw. aufgestellten Mindeststandards.

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Fachbücher

Der geschäfts­führende Gesell­schafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, ist Mitherausgeber der nachfolgenden Fachbücher.

Informationen zu den einzelnen Fachbüchern entnehmen Sie bitte den jeweiligen Informations­blättern, über die Sie auch Buch­exemplare bestellen können.

Fraud & Compliance Management - Trends, Entwicklungen, Perspektiven

Hans-Willi Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla (Hrsg.)

Frankfurt School Verlag,
Erscheinungstermin: Februar 2018

In diesem Fachbuch werden ausgehend von strategischen und ganzheitlichen Ansätzen aktuelle Trends, Entwicklungen sowie Perspektiven im Fraud und Compliance Management dargestellt und dabei inter­disziplinär „über den Tellerrand“ hinaus­geschaut. Jenseits der erforderlichen IT-Unterstützung nimmt der „Schlüsselfaktor Mensch“ dabei unverändert eine maßgebliche Rolle bei der Verhinderung sowie Aufdeckung von unredlichem und kriminellem Verhalten ein.

Fraud Management in Kredit­instituten - Praktiken, Verhinderung, Aufdeckung

Hans-Willi Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla (Hrsg.)

Frankfurt School Verlag,
Erscheinungs­termin: Juli 2013

In diesem Fachbuch beleuchten langjährige erfahrene Experten aus der Finanz­branche, u. a. auch alle Dozenten des Spezialisierungs­moduls Fraud Expert Finance (FEF) zum Zertifikats­studien­gang Certified Fraud Manager (CFM), praxis­orientiert alle wesentlichen Facetten des Fraud Managements in Kredit­instituten. Es enthält u. a. eine umfang­reiche Aufstellung typischer branchen­spezifischer sowie auch branchen­über­greifender Fraud-Praktiken und zahlreiche praktische Präventions­ansätze.


Fraud Management - Der Mensch als Schlüsselfaktor gegen Wirtschafts­kriminalität

Hans-Willi Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla (Hrsg.)

Frankfurt School Verlag, Erscheinungstermin: Februar 2012

In diesem Fachbuch werden alle wesentlichen Aspekte für Fraud Management und angrenzende Fachgebiete erörtert. Durch die umfassende und vollständige Zusammen­stellung aller erforderlichen Komponenten wird erstmals ein ganz­heitlicher integrierter Ansatz für Fraud Prevention & Fraud Management aufgezeigt, wodurch dieses Fachbuch zu einem in dieser Form einzig­artigen Werk wird. Dabei wird auch deutlich, dass der „Schlüsselfaktor Mensch“ in diesem Zusammen­hang eine maßgebliche Rolle spielt.


Frühere weitere Buchpublikationen

Neben den vorstehenden Herausgeber­werken hat der geschäfts­führende Gesell­schafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, an folgenden weiteren Fach­büchern feder­führend mitgewirkt:

Buch: § 25c KWG-Pflichten „Sonstige strafbare Handlungen"
(erschienen 2011)

Buch: Risikoorientierte Geldwäsche­bekämpfung
(2. Auflage, erschienen 2011)

Buch: Unregel­mäßig­keiten im Kreditgeschäft (erschienen 2005)

Fachartikel

  • Ganzheitliches Fraud Management und der Schlüsselfaktor Mensch
    Zawilla in: Buchreihe: Sicherheit - interdisziplinäre Perspektiven
    Herausgeber Christian Vogt, Dr. Christian Endreß und Patrick Peters: Wirtschaftsschutz in der Praxis
    Springer-Verlag, August 2019
  • Organmitglieder - Interessenkonflikte vermeiden
    Zawilla in: BankInformation, August 2017, S. 70 ff.
  • Sonder­untersuchungen 2.0: Kriminal­psychologie erweitert revisorische Betrachtungs­weisen
    Dr. Hoffmann, Zawilla in: RevisionsPraktiker, August 2016, S. 163 ff.
  • Ermittlungen gegen Organmitglieder - Pflichten und Interessen­konflikte
    Dr. Richter, Zawilla in: Banken-Times, Mai 2011, Seite 28 f.
  • Präventions­ansätze gegen Manipulations­praktiken im Privat­kunden­geschäft
    Zawilla in: BankPraktiker, November 2010, S. 421 ff.
  • Missbrauchs­praktiken bei der Betreuung vermögender Privatkunden
    Dr. Richter, Zawilla in: BankPraktiker, September 2010, S. 334 ff.
  • Fraud Prevention in kleineren und mittelständischen Unternehmen - Möglichkeiten und Grenzen
    Zawilla in: Jahrbuch Accounting, Taxation & Law 2010 - Aktuelle Fragestellungen aus Bilanz-, Steuer- und Wirtschafts­recht für mittelständische Unternehmen
    Mitautorentätigkeit International School of Management (ISM) gGmbH
    Prof. Dr. M. Karsten Hoffmann und Dr. Harald Schlüter (Hrsg.)
    MV-Verlag, Januar 2010
  • Vertriebsmanipulationen im Fokus der Revision
    Zawilla in: BankPraktiker, Dezember 2008, S. 552 ff.
  • Neue Manipulations­praktiken in modernen Vertriebskanälen
    Zawilla in: BankPraktiker, November 2008, S. 502 ff.
  • Aktuelle Gefährdungssituation in Unternehmen: Analyse, Prophylaxe
    Eck, Zawilla, Ziebell in: Interne Revision aktuell - Berufsstand 07/08: Prüfungsansätze und -methoden
    Mitautorentätigkeit Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (Hrsg.)
    Erich Schmidt Verlag, August 2008
  • Manipulationen von Zielwerten im Vertrieb
    Altenseuer, Zawilla in: Banken-Times, Februar 2008, S. 6 ff.
  • Der Mensch als Risikofaktor; Mitarbeiter­kriminalität - kritische Erfolgs­komponente für Unternehmen
    Zawilla in: Ostwestfälische Wirtschaft, September 2007, S. 44 f.
  • Manipulationen im Provisionsgeschäft - Nicht immer nur zur persönlichen Bereicherung
    Zawilla in: Banken-Times, Juni 2007, S. 21 ff.