Unsere Dienstleistungen
Seit 2004 berät und gegleitet die FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH branchenübergreifend Unternehmen individuell, effizient, professionell und diskret
- bei der fundierten Aufarbeitung von wirtschaftskriminellen Sachverhalten und deren Ursachenanalyse.
- bei der Erstellung bzw. der Durchführung von Risiko-/Gefährdungsanalysen.
- bei der Entwicklung sowie Umsetzung von Schutzmaßnahmen und Konzeptionen zur Prävention, um weitere Schadensfälle zukünftig zu vermeiden bzw. zumindest das entsprechende Risiko zu minimieren.
- beim Aufbau und der Gestaltung von Fraud Management- und Compliance Management-Systemen.
- bei ihren strategischen Überlegungen hinsichtlich der operativen Umsetzung von Compliance-Anforderungen.
- bei der Umsetzung der Pflichten zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und „sonstigen strafbaren Handlungen“ (Aufbau und Implementierung einer „Zentralen Stelle“) sowie der Compliance-Anforderungen in der Finanzdienstleistungsbranche.
- bei der Vorbereitung auf sowohl anlassunabhängige als auch anlassbezogene Sonderprüfungen der Bankenaufsicht in den Themengebieten (Kapitalmarkt-)Compliance, Geldwäsche und „sonstige strafbare Handlungen“.
Detaillierte Informationen zu unseren spezifischen Dienstleistungen finden Sie unter
- Leistungen im Schadensfall.
- Dienstleistungen zur Prävention sowie zur Stärkung des Wertemanagements und der Compliance-Kultur.
- Akademie (praxisorientierte Aus- und Weiterbildung).
- Referenzprojekte.
Gerne stellen wir Ihnen unsere Beratungsphilosophie, unsere Expertise, Ihren Mandantennutzen sowie unseren Qualitätsanspruch insgesamt in einem persönlichen Gespräch vor.
Expertise und Erfahrung
Der geschäftsführende Gesellschafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, hat sich im Rahmen seiner früheren langjährigen, leitenden Tätigkeit in der Revision einer deutschen Großbank einen umfangreichen Erfahrungsschatz angeeignet.
In der verantwortlichen Durchführung einer Vielzahl von oftmals sehr komplexen Sonderuntersuchungen und Deliktrevisionen in unterschiedlichsten Fachgebieten und Bereichen hat er sich detaillierte Kenntnisse über wirtschaftskriminelle Handlungen sowie deren Aufklärung erarbeitet. Neben der langjährigen revisorischen Prüfungstätigkeit konnte er auch Erfahrungen beim Aufbau und der mehrjährigen Leitung einer für Sonderuntersuchungen und Deliktrevisionen verantwortlichen Spezialeinheit sowie als Mitglied von operativ tätigen und fallbezogen gebildeten Task-Force-Einheiten sammeln.
Er ist zudem Autor zahlreicher Publikationen und Mitherausgeber diverser Fachbücher sowie Initiator des praxisorientierten Zertifikatsstudiengangs Certified Fraud Manager (CFM).
In den letzten Jahren haben wir branchenübergreifend zahlreiche Mandanten erfolgreich beraten und begleitet, auftretende Schadensfälle effizient zu managen sowie sich durch ein wirksames Fraud Management bzw. Compliance Management möglichst optimal präventiv gegen das Unternehmen schädigendes Verhalten aufzustellen, um „vor die Tat“ bzw. „vor den Schaden“ zu kommen. Dabei steht neben der Täterermittlung und der Ursachenanalyse stets im Mittelpunkt, dass grundsätzlich der Mensch mit seinem Verhalten der Schlüsselfaktor sowohl für als auch gegen Wirtschaftskriminalität anzusehen ist und demzufolge die (Präventions-)Maßnahmen sehr stark auf unternehmensinterne Bewusstseinsbildung sowie Aus- und Weiterbildung auszurichten sind.
Referenzen können aufgrund unseres uneingeschränkten Mandantenschutzes ausschließlich und individuell im persönlichen Gespräch genannt sowie geeignete persönliche Referenzkontakte zur Verfügung gestellt werden.
Unsere Kompetenz ist Ihr Nutzen
Durch die Inanspruchnahme der jeweils individuell auf Ihre spezifischen Bedürfnisse und Anforderungen zugeschnittenen, praxisorientierten Dienstleistungen der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH bieten wir unseren Mandanten folgende konkrete Vorteile:
- Sie erhalten eine fundierte und unabhängige Prüfung und Bewertung der dem jeweiligen Auftrag zugrunde liegenden Sachverhalte auf Basis eines jahrzehntelangen praktischen Erfahrungsschatzes.
- Wir sind eine sinnvolle Ergänzung zu den in Ihrem Unternehmen bereits vorhandenen Kontrollinstanzen, die mit einem Know-how-Gewinn für Ihr Unternehmen einhergeht.
- Unsere umfangreichen Spezialkenntnisse und unser Praxiswissen insbesondere für den Finanzdienstleistungssektor zur Lösung von Schadensfällen und besonderen Problemsituationen gestalten die Fallbearbeitung deutlich effizienter, so dass sich die Geschäftsleitung weiterhin auf die Führung des Unternehmens konzentrieren kann.
- Wir verfügen über umfassende spezifische Erfahrung bei der Durchführung von Gesprächen und Befragungen mit in den Sachverhalt involvierten Personen.
- Das auftraggebende Unternehmen kann sich auf Basis der Prüfungsergebnisse und einer optionalen Risiko- und Gefährdungsanalyse durch die Einleitung von geeigneten (Präventions-)Maßnahmen besser bzw. effizienter schützen. Hierdurch können Schadensfälle frühzeitiger erkannt bzw. vermieden und somit drohende Schäden reduziert werden.
- Wir haben Erfahrung mit der professionellen und zielgerichteten Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden; durch deren Unterstützung kann unter bestimmten Voraussetzungen die Aufarbeitung eines Schadensfalles beschleunigt und eine verbesserte Grundlage für die Anmeldung zivilrechtlicher Ansprüche gegen Täter bzw. Verantwortliche geschaffen werden. Dabei hat die Wahrung Ihrer Interessen für uns grundsätzlich oberste Priorität.
Das wesentliche Ziel der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH ist, mit unserer Tätigkeit und den Ergebnissen dazu beizutragen, Schaden bei unseren Mandanten zu verhindern bzw. zu minimieren. Der Schwerpunkt unserer Tätigkeit liegt dabei darauf, in jeder Hinsicht den Menschen als Schlüsselfaktor für erfolgreiches und effizientes Fraud & Compliance Management in den Mittelpunkt zu stellen, um somit optimal präventiv zu wirken.
Wir haben unser Dienstleistungsangebot modular aufgebaut. Sie können jede unserer Dienstleistungen separat in Anspruch nehmen oder individuell nach Ihren Wünschen wie auch Bedürfnissen zusammenstellen und auch während eines laufenden Auftrages modifizieren.