Empfehlungen

Wirksame Organisations-, Risiko- und Compliance-Kultur zur Haftungsvermeidung

Die Wirksamkeitsanalyse kultureller Aspekte zeigt sich als wesentliche Voraussetzung zur aktiven Steuerung risikominimierenden Verhaltens. In diesem Beitrag (PDF-Dokument) stellen die Autoren ihren gemeinsam als interdisziplinäres Team aus Juristen, Psychologen, Change Management-Experten sowie Fraud-, Compliance- und Internal Audit-Spezialisten selbst entwickelten, praxisorientierten Ansatz zur einheitlichen Analyse und Bewertung des Wirkungs- und Reifegrades der Organisations-, Risiko- und Compliance-Kultur eines Unternehmens vor.

Proaktives Management spezifischer Compliance- und Fraud-Risiken in Phasen von Restrukturierungen und Fusionen

Im Zuge von Fusionen und Restrukturierungen sind die Effekte durch ablauforganisatorische und personelle Veränderungen auf die Mitarbeiter sowie auf die spezifischen Risiken für Compliance und unredliches Verhalten nicht zu unterschätzen. Auf diese müssen die Verantwortlichen besonders achten und ggf. frühzeitig gegensteuern. In diesem Beitrag (PDF-Dokument) zeigen die beiden Autoren sowohl die sich ergebenden Auswirkungen auf die Mitarbeiter als auch die sich hieraus nahezu zwangsläufig ergebenden spezifischen Risiken für Compliance und unredliches Verhalten sowie mögliche risikominimierende Lösungsansätze auf.

Wirtschaftsgrundschutz

Der ASW Bundesverband hat im April 2017 gemeinsam mit den Bundesämtern für Verfassungs­schutz (BfV) sowie Sicherheit in der Informations­technik (BSI) im Rahmen ihres Wirtschafts­grundschutz-Handbuches den Baustein „Umgang mit Wirtschafts­kriminalität“ veröffentlicht. Der geschäfts­führende Gesell­schafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, ist Hauptautor dieses Bausteins (PDF-Dokument). Weitere Informationen zum Wirtschafts­grundschutz-Handbuch finden Sie unter www.wirtschaftsschutz.info.

Fachbücher

Der geschäfts­führende Gesell­schafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, ist Mitherausgeber der nachfolgenden Fachbücher.

Informationen zu den einzelnen Fachbüchern entnehmen Sie bitte den jeweiligen Informations­blättern, über die Sie auch Buch­exemplare bestellen können.

Fraud & Compliance Management - Trends, Entwicklungen, Perspektiven

Hans-Willi Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla (Hrsg.)

Frankfurt School Verlag,
Erscheinungstermin: Februar 2018

In diesem Fachbuch werden ausgehend von strategischen und ganzheitlichen Ansätzen aktuelle Trends, Entwicklungen sowie Perspektiven im Fraud und Compliance Management dargestellt und dabei inter­disziplinär „über den Tellerrand“ hinaus­geschaut. Jenseits der erforderlichen IT-Unterstützung nimmt der „Schlüsselfaktor Mensch“ dabei unverändert eine maßgebliche Rolle bei der Verhinderung sowie Aufdeckung von unredlichem und kriminellem Verhalten ein.

Fraud Management in Kredit­instituten - Praktiken, Verhinderung, Aufdeckung

Hans-Willi Jackmuth, Christian de Lamboy, Peter Zawilla (Hrsg.)

Frankfurt School Verlag,
Erscheinungs­termin: Juli 2013

In diesem Fachbuch beleuchten langjährige erfahrene Experten aus der Finanz­branche, u. a. auch alle Dozenten des Spezialisierungs­moduls Fraud Expert Finance (FEF) zum Zertifikats­studien­gang Certified Fraud Manager (CFM), praxis­orientiert alle wesentlichen Facetten des Fraud Managements in Kredit­instituten. Es enthält u. a. eine umfang­reiche Aufstellung typischer branchen­spezifischer sowie auch branchen­über­greifender Fraud-Praktiken und zahlreiche praktische Präventions­ansätze.


Frühere weitere Buchpublikationen

Neben den vorstehenden Herausgeber­werken hat der geschäfts­führende Gesell­schafter der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, Peter Zawilla, an folgenden weiteren Fach­büchern feder­führend mitgewirkt:

Buch: Fraud Management - Der Mensch als Schlüsselfaktor gegen Wirtschafts­kriminalität
(erschienen 2012)

Buch: § 25c KWG-Pflichten „Sonstige strafbare Handlungen"
(erschienen 2011)

Buch: Unregel­mäßig­keiten im Kreditgeschäft (erschienen 2005)

Fachartikel

  • Neue BaFin-Merkblätter für Geschäftsleiter und Aufsichtsräte - Unvoreingenommenheit bei Entscheidungsfindungen als (weitere) persönliche Voraussetzung
    Helfer, Zawilla in : Banken-Times SPEZIAL Vorstand & Aufsichtsrat, Juli 2021
  • Proaktives Management spezifischer Compliance- und Fraud-Risiken in Phasen von Restrukturierungen und Fusionen
    Neumann, Zawilla in : Compliance-Berater Ausgabe 07/2021, Deutscher Fachverlag GmbH, Juli 2021, S. 238 ff.
  • Wirksame Organisations-, Risiko- und Compliance-Kultur zur Haftungsvermeidung
    Bielefeld, Kressin, Zawilla in: Compliance-Berater Ausgabe 06/2020, Deutscher Fachverlag GmbH, Juni 2020, S. 205 ff.
  • Ganzheitliches Fraud Management und der Schlüsselfaktor Mensch
    Zawilla in: Buchreihe: Sicherheit - interdisziplinäre Perspektiven
    Herausgeber Christian Vogt, Dr. Christian Endreß und Patrick Peters: Wirtschaftsschutz in der Praxis
    Springer-Verlag, August 2019
  • Organmitglieder - Interessenkonflikte vermeiden
    Zawilla in: BankInformation, August 2017, S. 70 ff.
  • Sonder­untersuchungen 2.0: Kriminal­psychologie erweitert revisorische Betrachtungs­weisen
    Dr. Hoffmann, Zawilla in: RevisionsPraktiker, August 2016, S. 163 ff.
  • Ermittlungen gegen Organmitglieder - Pflichten und Interessen­konflikte
    Dr. Richter, Zawilla in: Banken-Times, Mai 2011, Seite 28 f.
  • Präventions­ansätze gegen Manipulations­praktiken im Privat­kunden­geschäft
    Zawilla in: BankPraktiker, November 2010, S. 421 ff.
  • Missbrauchs­praktiken bei der Betreuung vermögender Privatkunden
    Dr. Richter, Zawilla in: BankPraktiker, September 2010, S. 334 ff.
  • Fraud Prevention in kleineren und mittelständischen Unternehmen - Möglichkeiten und Grenzen
    Zawilla in: Jahrbuch Accounting, Taxation & Law 2010 - Aktuelle Fragestellungen aus Bilanz-, Steuer- und Wirtschafts­recht für mittelständische Unternehmen
    Mitautorentätigkeit International School of Management (ISM) gGmbH
    Prof. Dr. M. Karsten Hoffmann und Dr. Harald Schlüter (Hrsg.)
    MV-Verlag, Januar 2010
  • Vertriebsmanipulationen im Fokus der Revision
    Zawilla in: BankPraktiker, Dezember 2008, S. 552 ff.
  • Neue Manipulations­praktiken in modernen Vertriebskanälen
    Zawilla in: BankPraktiker, November 2008, S. 502 ff.
  • Aktuelle Gefährdungssituation in Unternehmen: Analyse, Prophylaxe
    Eck, Zawilla, Ziebell in: Interne Revision aktuell - Berufsstand 07/08: Prüfungsansätze und -methoden
    Mitautorentätigkeit Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (Hrsg.)
    Erich Schmidt Verlag, August 2008
  • Manipulationen von Zielwerten im Vertrieb
    Altenseuer, Zawilla in: Banken-Times, Februar 2008, S. 6 ff.
  • Der Mensch als Risikofaktor; Mitarbeiter­kriminalität - kritische Erfolgs­komponente für Unternehmen
    Zawilla in: Ostwestfälische Wirtschaft, September 2007, S. 44 f.
  • Manipulationen im Provisionsgeschäft - Nicht immer nur zur persönlichen Bereicherung
    Zawilla in: Banken-Times, Juni 2007, S. 21 ff.